新华财富员工非法吸收公众存款被判刑(2)

　　近期也有基金公司由于违规承诺最低收益、未如实披露信息等问题而收到警示函。

　　如前海领秀基金管理有限公司(以下简称“前海领秀”)在联金瑞莱-稳盈2号基金的宣传推介材料中使用“按月分配”“按月结算、到期赎回”等文字表述，稳盈2号的基金合同约定了目标年化收益率及收益分配方案，实际运作中每月按基金合同向投资者支付收益，构成承诺最低收益，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。又如深圳市信证基金管理有限公司(以下简称“信证基金”)在私募基金产品募集与管理过程中，存在未履行谨慎勤勉义务、未如实向投资者披露基金投资信息的情形。前海领秀及其法定代表人、董事长王召，信证基金在3月27日被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。

　　投资人需对短信、微信等宣传方式保持警惕，擦亮眼睛识别“伪私募”

　　另外，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，私募基金只向合格投资者募集，不得承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益;私募基金不得通过公开方式进行宣传推介，深圳证监局郑重提醒广大投资者，对通过短信、微信、电话、互联网等方式宣传推介的行为保持高度警惕。

　　深圳证监局方面表示，私募基金管理人不是持牌金融机构，中国证券投资基金业协会对私募基金管理机构及私募基金实施登记备案管理不构成对其持续合规状况和专业投资能力的认可;请广大投资者切实增强投资风险意识，审慎判断私募基金管理人的诚信状况及专业水平，尽可能选择自身了解的基金管理人进行投资;擦亮眼睛识别各类“伪私募”，不受保本保底和高收益承诺等噱头所诱惑，主动避开“凑单”“拼单”等各类陷阱，谨防上当受骗。

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